WASHINGTON – Departemen Kehakiman A.S. dan regulator turunan negara tersebut mengatakan pada hari Senin bahwa mereka telah mengajukan tuntutan perdata dan pidana terhadap tiga bank Eropa, dimana harus membayar $46,6 juta untuk menyelesaikan kasus tersebut, dan delapan individu karena dituduh memasarkan futures (kontrak berjangka) dan komoditas AS.
UBS, Deutsche Bank dan HSBC dan para mantan trader (pedagang) di bank-bank, serta perorangan di perusahaan lain, dituntut setelah penyelidikan multi agensi skala besar termasuk Commodity Futures Trading Commission (CFTC) menjadi “Spoofing” pada logam dan ekuitas berjangka.
Kasus ini menandai pertama kalinya Departemen Kehakiman dan CFTC telah bekerja sama, bersama dengan Biro Investigasi Federal, untuk membawa tuntutan pidana dan perdata terhadap perusahaan-perusahaan dan individu-individu, dan menekankan otoritas tersebut meningkatkan perhatian pada pencekalan individu-individu yang bertanggungjawab atas pelanggaran perusahaan.
Spoofing, yang merupakan tindak pidana berdasarkan undang-undang reformasi keuangan Dodd-Frank 2010, melibatkan penempatan tawaran untuk membeli atau menawarkan untuk menjual kontrak berjangka dengan maksud untuk membatalkannya sebelum eksekusi. Dengan menciptakan ilusi permintaan, para spoofer dapat mempengaruhi harga-harga untuk menguntungkan posisi pasar mereka.
Deutsche Bank dan UBS telah sepakat untuk membayar $30 juta dan $15 juta untuk menyelesaikan tuntutan perdata dalam kasus tersebut, sementara HSBC akan membayar $1,6 juta, kata CFTC.
Ketiga bank tersebut menerima pengurangan penalti dari CFTC karena memberikan bantuan signifikan dalam penyelidikan, yang berkaitan dengan aktivitas yang dimulai pada tahun 2008. UBS melaporkan sendiri dugaan kesalahan yang dilakukan oleh para pedagang kepada regulator, kata CFTC.
Penangkapan dan tuntutan tersebut telah dilaporkan sebelumnya oleh Reuters.
Seorang juru bicara UBS tidak segera memberikan komentar.
Seorang juru bicara HSBC mengatakan bahwa bank tersebut senang telah menyelesaikan masalah ini.
Juru bicara Deutsche Bank mengatakan bahwa bank tersebut “telah memberikan kerjasama substansial dan proaktif dengan penyelidikan pemerintah dan telah meningkatkan kontrol dan pengawasan untuk membantu memastikan bahwa tindakan yang mendasarinya tidak terjadi di masa depan.”
‘Merugikan’
Kegiatan dugaan tersebut melihat manipulasi sejumlah kontrak logam berharga, termasuk emas, perak, platinum atau kontrak berjangka paladium, maupun kontrak berjangka S&P E-mini.
“Spoofing adalah contoh buruk dari aktor jahat yang berusaha memanipulasi pasar melalui penyalahgunaan teknologi,” James McDonald, kepala penegakan CFTC, mengatakan dalam sebuah pernyataan pada hari Senin.
“Kasus-kasus ini harus mengirimkan sinyal kuat bahwa kami di CFTC berkomitmen untuk mengidentifikasi individu yang bertanggung jawab atas kegiatan yang melanggar hukum dan meminta pertanggungjawaban mereka.”
Beberapa orang yang didakwa adalah mantan pegawai ketiga bank tersebut, menurut orang-orang yang mengetahui masalah ini.
Departemen Kehakiman mengatakan telah menuntut James Vorley dari Inggris Raya, Cedric Chanu dari Prancis, Jiongsheng Zhao dari Australia dan Residen New York Krishna Mohan dengan tuduhan penipuan dan pelanggaran.
Edward Bases dan John Pacilio, keduanya berasal dari Connecticut, telah dikenai tuduhan kecurangan sehubungan dengan dugaan skema untuk melakukan spoofing solo dan terkoordinasi.
Andre Flotron (53 tahun), seorang warga negara Swiss yang tinggal di New Jersey, telah dikenai konspirasi untuk melakukan spoofing dan kecurangan saat menjadi pedagang logam mulia UBS AG di Swiss.
Jitesh Thakkar dari Illinois telah didakwa mengembangkan sebuah program perangkat lunak yang digunakan oleh rekan konspirator untuk terlibat dalam spoofing, kata Departemen Kehakiman.
Basis, Pacilio, Mohan dan Thakkar ditangkap oleh penegak hukum AS pada hari Senin, sementara Zhao ditangkap oleh pihak berwenang Australia.
Vorley, Chanu, Zhao dan Mohan tidak dapat dihubungi untuk memberikan komentar, sementara Basis, Pacilio dan Thakkar tidak segera menanggapi permintaan untuk memberikan komentar.
“Kasus melawan Flotron tersebut salah arah dan tidak berguna. Kami akan membawa kasus ke pengadilan dan dia akan dibebaskan,” penasihat hukum Flotron mengatakan dalam sebuah pernyataan.
Reuters pertama kali melaporkan penyelidikan multi agensi tersebut pada hari Jumat.
Penyelidikan bank telah berlangsung selama lebih dari satu tahun, namun CFTC telah mengajukan tuntutan terhadap para pedagang sebagai bagian dari usaha baru-baru ini yang dipimpin oleh McDonald untuk meminta mencekal para karyawan individual yang bertanggungjawab atas pelanggaran perusahaan.
McDonald, mantan jaksa penuntut di Distrik Selatan New York yang ditunjuk untuk peran CFTC pada bulan Maret, mengatakan bahwa dia bertujuan untuk mencapainya dengan mendorong perusahaan-perusahaan dan staf untuk melaporkan kesalahan mereka sendiri dan bekerja sama dengan penyelidik, dengan imbalan hukuman yang lebih ringan. (ran)
ErabaruNews
